Sistema de vigilância de negociação

O que nós oferecemos.
Análise de Dados de Comércio.
O Trading Hub fornece análises de dados comerciais para o setor de serviços financeiros; nossos clientes incluem bancos internacionais, gestores de ativos, traders individuais e instituições reguladoras.
Desde o início em 2010, avaliamos uma enorme quantidade de dados detalhados do comércio. Desenvolvemos uma metodologia para avaliar esses dados comerciais e analisar com precisão o desempenho e o comportamento de operadores individuais.
Métricas de desempenho.
Essas metodologias compreendem um conjunto de métricas e processos analíticos exclusivos que permitem que nossos clientes: (i) avaliem objetivamente e melhorem o desempenho de seus traders ou (ii) identifiquem ações de traders que possam constituir abuso de mercado ou negociação fraudulenta.
Crime Financeiro.
Fornecemos sistemas baseados em métricas de última geração para identificar, investigar e denunciar abusos de mercado e atividades comerciais não autorizadas (desonestos). Esses produtos são chamados de MAST (Market Abuse Surveillance Tool) e RTMS (Rogue Trader Metrics System). Ambos os sistemas são usados ​​por instituições financeiras de todos os tipos e reguladores para identificar e combater com sucesso a má conduta dos comerciantes e gestores de carteiras.
Abuso de mercado.
Desenvolvemos um sistema para identificar, investigar e relatar atividades de abuso de mercado.
Este produto é chamado de MAST (Market Abuse Surveillance Tool) e tem sido utilizado para identificar centenas de casos de abuso de mercado e de informação privilegiada. Os clientes do MAST incluem instituições financeiras e reguladores de mercados financeiros.
Recurso comprovado.
O MAST é um recurso comprovado; Ele foi usado para analisar dados comerciais relacionados a mais de 1,5 bilhão de transações geradas em cinco milhões de contas de negociação.
A MAST pode processar os níveis globais de dados da empresa de forma precisa e eficiente e pode ajudar os clientes a cumprir os seus requisitos e obrigações regulamentares e de supervisão (por exemplo, ESMA / 2012/122 & # 8211; Directriz 6).
O MAST identifica abuso de mercado usando métricas de trader que destacam e investigam o desempenho superior do trader (onde, por exemplo, um trader demonstra uma capacidade de capturar múltiplos choques de mercado ou uma propensão a evitar perdas ou capturar lucros maiores usando pequenas quantias de risco).
O MAST é capaz de ingerir uma variedade de relatórios comerciais que vão desde dados agregados diários de negociação até relatórios diários de preenchimento a preenchimento. O MAST é capaz de identificar transações suspeitas, mesmo quando a compensação de trechos não relatados não é incluída nos dados analisados.
Traders desonestos.
Desenvolvemos um sistema baseado em métricas para identificar, investigar e relatar atividades comerciais não autorizadas. Este produto é chamado de Rogue Trader Metrics System (RTMS).
O RTMS identifica os negociadores que estão escondendo ou ocultando riscos, P & L e / ou se envolvendo em atividades de negociação não autorizadas, independentemente de classe de ativos, tipo de instrumento ou local de negociação. O RTMS pode processar níveis corporativos globais de dados com precisão e eficiência.
Nível de confiança.
O RTMS usa um sistema de sinalização vermelha para indicar incidentes de possível violação e afirma um nível de confiança baseado em seu método de pontuação proprietário. Esse método fornece aos clientes motivos claros com base na prioridade para investigações adicionais.
Gestão de caso.
O RTMS inclui um sistema integrado de gerenciamento de casos que permite que as funções de risco, conformidade e auditoria do cliente investiguem possíveis violações, documentem ações de acompanhamento e gerem relatórios de auditoria.
Trader & amp; Perfil de PM.
Nossas métricas e processos analíticos podem ser aplicados aos dados do trader, permitindo que os clientes façam uma avaliação quantitativa do desempenho do trader.
Avaliação de desempenho.
O produto Trader Profiling permite que os clientes avaliem o desempenho individual do trader, identifiquem os pontos fortes e fracos do trader e conduzam uma comparação significativa e suportada por dados entre um comerciante e seu grupo de pares.
Melhoria de desempenho baseada em feedback.
Negociação é uma atividade baseada em habilidades, adquirida através de milhares de horas de prática intencional. No entanto, a prática sem feedback tende a um sistema fechado, resultando apenas em melhoria incremental e em uma dependência excessiva da P & L como uma métrica de desempenho.
Abordagem baseada em métricas.
O produto de perfil de trader usa dados de negociação capturados para realizar uma análise abrangente e avaliação quantitativa de um trader usando métricas exclusivas.
Os resultados desse processo fornecem uma avaliação detalhada da abordagem geral, desempenho e estilo de negociação de um trader, identificam e demonstram quaisquer comportamentos limitantes observados e modelam resultados de desempenho prováveis ​​que devem resultar se o trader ajustar ou modificar sua abordagem atual e estilo de negociação.
Essas saídas são reduzidas em apresentações de análise de desempenho (por trader) que fornecem a análise e os detalhes necessários para supervisores e gerentes de mesa desenvolverem e entenderem seus operadores e otimizarem o desempenho.
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Sistema de vigilância de negociação
Intercâmbios e Locais de Negociação.
A confiança é fundamental para uma troca, e a Scila Surveillance é usada por algumas das principais bolsas de valores e plataformas de negociação em todo o mundo. Os usuários incluem Bolsa de Valores de Nova York, Deutsche Börse (Eurex e Xetra), Bolsa de Valores de Londres, entre outros.
O Scila Surveillance é um sistema de tempo real de alto rendimento que pode processar milhões de transações por segundo. Os clientes podem escolher entre uma seleção de mais de 100 regras de alerta e relatórios que podem ser personalizados.
Participantes do Mercado e Corretores.
Com a nova legislação e estrutura regulatória, como o Regulamento de Abuso de Mercado (MAR), REMIT e MIFID 2, há uma pressão crescente sobre os participantes do mercado (como bancos, firmas comerciais e empresas de investimento) e corretores quando se trata de vigilância de mercado.
O Scila Surveillance é um sistema de vigilância de mercado em tempo real usado por participantes do mercado e corretores que negociam uma ampla gama de classes de ativos globalmente. Uma ampla seleção de regras de alerta padrão do setor e protocolos padrão para conectividade garante uma implementação tranquila.
Autoridades Reguladoras nos mercados financeiros e de energia podem usar o Scila Surveillance para monitorar e prevenir abusos ao consolidar múltiplas plataformas e trocas para obter uma visão consolidada de todas as transações que estão sob sua jurisdição.
O sistema é uma solução padrão da indústria usada pelas duas bolsas, bem como pelos participantes do mercado. A saída na forma de alertas, análise gráfica e dados de transação podem ser facilmente exportados para evidências apresentáveis.
Foco de Classe de Ativo.
Negociação de Ações e Derivativos.
O Scila Surveillance inclui a funcionalidade específica de mercados de ações e derivativos, como a capacidade de sobrepor e consolidar mercados fragmentados (por exemplo, instrumentos negociados em várias trocas / MTFs), usar feeds de notícias e dados de comunicação eletrônica para detectar Insider Trading e Front-Running, visualizar a série Options e Derivativos versus Instrumentos subjacentes e uma ampla gama de regras de alerta de Derivativos especializados.
Negociação de Energia e Commodities.
O Scila Surveillance inclui funcionalidades específicas dos mercados de Energia e Commodities, tais como monitoramento de posição, regras de alerta de mercado cruzado / produto, repetição de curva de pedido de mérito e relatórios padronizados de comércio. O sistema é projetado para monitorar o comércio de produtos energéticos de acordo com o Regulamento de Abuso de Mercado (MAR) e o Regulamento sobre Integridade e Transparência do Mercado de Energia (REMIT). Clientes de negociação de energia e commodities incluem reguladores, corretores e bolsas.
Negociação de Renda Fixa.
O Scila Surveillance inclui funcionalidade específica de Renda Fixa, como Solicitação de Cotação (RFQ) e suporte especializado a leilão, precificação teórica (usada em regras de alerta e sobreposições) e a capacidade de usar referência histórica e dados de mercado como referência para instrumentos ilíquidos. Clientes de negociação de renda fixa incluem bolsas e alguns dos maiores corretores de intermediários globalmente.
Negociação Cambial.
O Scila Surveillance inclui funcionalidades específicas de Câmbio, como solicitação de cotação (RFQ), cotações de fluxo contínuo, monitoramento, abuso de última imagem, front-running, gráfico de calor e gráfico de negociação de relações. O sistema suporta totalmente Spot, Futuros, Opções e combinações (por exemplo, estratégias) e pode processar milhões de transações por segundo em tempo real. Os clientes de negociação de divisas estrangeiras incluem bolsas, grandes plataformas de revendedores e corretores.
Vigilância Scila.
O Scila Surveillance é uma solução turnkey de vigilância do mercado para trocas, participantes de negócios e reguladores que procura aplicar a tecnologia moderna para obter uma rota perfeita, desde a detecção precoce de abuso de mercado até a evidência apresentável. A solução cobre todas as classes de ativos e modelos de mercado e foi implantada para mais de 30 clientes em 13 países desde 2008.
Para atender às demandas do ambiente comercial moderno e mudar o cenário regulatório, a Scila Surveillance não apenas monitora cenários tradicionais de abuso de mercado como Spoofing, Layering e Insider Trading, mas também para negociação de alta frequência, reconhecimento de padrões (com base em uma ampla gama de negociações estatísticas) e conformidade com a melhor execução.
O Scila Surveillance oferece menor tempo de colocação no mercado, menor custo total de propriedade e melhor experiência do usuário. O resultado é uma solução flexível e altamente eficiente, com protocolos de conectividade padronizados, capazes de lidar com bilhões de transações todos os dias. O sistema pode ser implantado no local ou como uma opção hospedada, incluindo o gerenciamento completo de aplicativos. A Scila oferece uma tecnologia que provou ser extremamente bem-sucedida para alguns dos clientes de mercados financeiros mais exigentes do mundo.

Líderes Globais em.
A STT, desenvolvedora original da Nutron, está fornecendo ao mercado uma solução de substituição integrada para negociação e gerenciamento de transações, perfeita para o ITaC.
- Funcionalidade de pós-negociação e gerenciamento de transações.
- Gerenciamento de risco em tempo real.
- Margem de spread em tempo real.
O Avvento está disponível agora apenas como uma solução de gerenciamento de ofertas!
troca de soluções.
Quatro soluções individuais para criar uma solução totalmente abrangente, de ponta a ponta e de back office, adequada para qualquer local de troca.
DEPÓSITO CENTRAL DE VALORES MOBILIÁRIOS.
Um sistema de liquidação robusto que adotou as melhores práticas em relação à liquidação de títulos.
estatísticas do mercado.
Serviço de estatísticas de mercado para Bolsas, Corretoras, Custodiantes e Investidores.
vigilância.
A STT Market Surveillance Solution é um produto que a STT desenvolveu para coletar, armazenar e apresentar todos os dados de troca necessários para uma solução abrangente de Vigilância de Mercado.
Gestão de risco de derivativos & amp; soluções de compensação.
Solução de back office de um derivativo que liquida, contabiliza e reporta os mercados financeiro, agrícola, de derivativos de moeda e de taxa de juros.
Negociação & amp; Soluções corretoras.
O sistema tem a capacidade de importar dados transacionais e vinculá-lo a vários sistemas de custódia, custódia de fortalezas e outros sistemas.
Soluções custodiais.
Projetado para ser usado por bancos comerciais e pela PCSD, assim como um sistema de liquidação que adotou as melhores práticas em relação à liquidação de títulos.
Soluções do Banco Central.
Uma solução integrada para requisitos de front, middle e back office, bem como um sistema de leilão de mercado monetário.
Outro software.
Uma coleção de serviços e produtos de valor agregado da STT.
Consistentemente confiável, versátil & amp; Inovativa.
Somos os líderes globais em software do mercado financeiro. Temos uma pegada impressionante e de rápido crescimento em todo o mundo, com amplo conhecimento coletivo nos mercados financeiros. Nossos principais produtos abrangem soluções de troca, para sistemas de gerenciamento de back office, para ferramentas de negociação de front end.
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ESTATÍSTICAS DE MERCADO.
Serviço de estatísticas de mercado para Bolsas, Corretoras, Custodiantes e Investidores.
VIGILÂNCIA.
A STT Market Surveillance Solution é um produto que a STT desenvolveu para coletar, armazenar e apresentar todos os dados de troca necessários para uma solução abrangente de Vigilância de Mercado.
GERENCIAMENTO DE RISCOS DE DERIVATIVOS & amp; SOLUÇÕES DE LIMPEZA.
Solução de back office de um derivativo que liquida, contabiliza e reporta os mercados financeiro, agrícola, de derivativos de moeda e de taxa de juros.
SOLUÇÕES DE NEGOCIAÇÃO.
O sistema tem a capacidade de importar dados transacionais e vinculá-lo a vários sistemas de custódia, custódia de fortalezas e outros sistemas.
SOLUÇÕES de Broking.
A solução Broker da STT foi projetada com maior flexibilidade em mente. A solução é composta por três componentes separados; negociação, gestão de risco e compensação & amp; assentamento.
SOLUÇÕES CUSTODIAIS.
Projetado para ser usado por bancos comerciais e pela PCSD, assim como um sistema de liquidação que adotou as melhores práticas em relação à liquidação de títulos.
SOLUÇÕES DE BANCO CENTRAL.
Uma solução integrada para requisitos de front, middle e back office, bem como um sistema de leilão de mercado monetário.
OUTRO SOFTWARE.
Uma coleção de serviços e produtos de valor agregado da STT.

Onde estamos agora? A Era da Automação de Vigilância Comercial.
A história das ferramentas de vigilância comercial pode não parecer interessante, mas Bill Nosal, diretor de gerenciamento estratégico de produtos, SMARTS, NASDAQ OMX, discorda. Na Wall Street & amp; Evento de análise de tecnologia Edge, Nosal teceu uma história de vigilância que demonstrou os saltos e limites que a indústria fez nos últimos dois anos. A vigilância da curva de inovação ainda está subindo.
As disciplinas de vigilância e conformidade percorreram um longo caminho desde os primeiros dias de resposta à manipulação de mercado e alertas de informações privilegiadas. O responsável pela conformidade, uma vez descrito como um generalista responsável por entender os regulamentos e garantir que a empresa não estava tendo problemas, agora é caracterizado pelas habilidades de mineração de dados e detetive.
"Eu me lembro como um oficial de conformidade, um dos meus colegas estava executando o Excel tipos em tabelas todos os dias. E eles estavam fazendo tipo após tipo após tipo", lembrou Nosal. "Eles nem perceberam que poderiam fazer apenas tipos primários, mas secundários ou terciários. Pequenas coisas como essa estavam consumindo toneladas de horas e não aproveitando as tecnologias disponíveis até então."
Há três tendências importantes que se consolidaram nos últimos dois anos e revolucionaram o papel da vigilância e conformidade comercial:
As ferramentas que permitem que as pessoas de conformidade façam seus trabalhos estão ficando mais amplas. Eles também estão ficando um pouco confusos. "Durante os últimos dois anos, a indústria viu uma rápida implantação do número de capacidades tecnológicas chave, sendo uma das maiores a noção de análise de mercado cruzado, a capacidade de olhar para negociação e títulos negociados em múltiplas bolsas e múltiplas geografias ao mesmo tempo. tempo, e mais importante, a capacidade de olhar para títulos relacionados ", explicou.
Becca Lipman é editora sênior da Wall Street & Technology. Ela escreve artigos de notícias aprofundados com foco em big data e conformidade nos mercados de capitais. Ela se encontra regularmente com líderes e inovadores em tecnologia da informação e escreve sobre computação em nuvem, datacenters, etc. Ver Bio Completo.

SMARTS Trade Surveillance System para o Sell-Side.
PARTICIPANTES DE MERCADO SMARTS Trade Surveillance Sell Side.
SMARTS Trade Surveillance para o Sell-Side: Core Platform.
SMARTS Trade Surveillance para o Sell-Side: Core Platform.
Reconhecida pela indústria por suas premiadas capacidades de monitoramento e vigilância comercial, a SMARTS Trade Surveillance permite que as equipes de conformidade nas empresas sell-side minimizem os desafios de vigilância mais comuns:
Traduzindo diretrizes / regras reguladoras que regem a conduta comercial em alertas comerciais que identificam efetivamente comportamentos comerciais potencialmente abusivos Analisando e gerenciando alertas e saídas de forma eficiente e demonstrando revisão e escalonamento de alertas apropriados Fornecimento, captura e manutenção de elementos de dados necessários para realizar uma revisão completa de todos os negócios atividade.
Como o benchmark do setor para plataformas de vigilância de mercado cruzado em tempo real e T + 1, a tecnologia SMARTS Trade Surveillance utiliza mais de 20 anos de experiência para criar alertas significativos que analisam complexidades na negociação em classes de ativos e espaços de negociação. O SMARTS Trade Surveillance automatiza a detecção, investigação e análise de negociações potencialmente abusivas ou desordenadas, para ajudar a melhorar a eficiência geral da organização de vigilância e reduzir custos, mesmo com o aumento da complexidade do mercado e novas regulamentações.
A solução tem conectividade direta com centros de mercado e abrange uma ampla gama de classes de ativos em mais de 120 praças de negociação. A entrega SaaS hospedada do SMARTS Trade Surveillance permite que os usuários aproveitem uma biblioteca de alertas desenvolvida em mais de 117 clientes, reduz os requisitos de infraestrutura e também fornece a capacidade de novas empresas estarem funcionando em questão de algumas semanas do início do projeto. O SMARTS Trade Surveillance é atualmente usado por mais de 1.000 profissionais de vigilância em todo o mundo.

Capital. Mercados
Protegendo reputações no mercado de capitais.
A manipulação do mercado manchou muitas reputações no mercado de capitais. Conhecemos questões de reputação, e é por isso que trabalhamos incansavelmente para fornecer suporte especializado e soluções para Conformidade do Market Capital necessário para proteger nossos clientes da ameaça de abuso de mercado.
Monitoramento de abuso de mercado.
Identifique tendências complexas e perigosas e padrões de negociação suspeitos com o CMC: Market Abuse.
Monitoramento de informações privilegiadas.
Capacite seus executivos de conformidade com uma visão geral de todas as atividades comerciais em sua organização usando o CMC: Conformidade com informações privilegiadas.
Monitoramento cruzado de mercado / classe de ativos.
Cumpra os mandatos regulamentares, gerencie os riscos e aumente as eficiências de negociação em qualquer mercado no mundo, com nossas soluções CMC: Suite de vigilância e conformidade de múltiplos locais e com vários ativos.
Citação de monitoramento.
Monitore citações automaticamente e relate qualquer atividade suspeita com as soluções CMC: Suite.
Acompanhamento do comércio OTC.
Monitore os instrumentos OTC não-cambiais juntamente com os produtos listados, reduzindo o risco operacional e cumprindo os requisitos regulatórios com o CMC: TradeS.
Execução e monitoramento de pedidos.
Gerencie de maneira eficaz os requisitos de execução e relatórios, entregando retornos otimizados aos seus investidores com a CMC: Best Execution.
Do mundo dos b-next - especialistas em liderança no próximo segmento de experiência e troca de informações com desenvolvedores e analistas de software, a mídia e os atores do mercado financeiro.
O CMC: Suite da b-next suporta uma ampla gama de clientes globais, incluindo bancos, corretores, gerentes de ativos, bolsas, reguladores e empresas de energia.
Somos uma empresa estabelecida, comemorando 20 anos de inovação tecnológica. Junte-se a nós enquanto nos movemos para um futuro ainda melhor. Indivíduos excepcionais são sempre bem vindos no b-next.